Ermittlungen/Forensik

Betriebliche Ermittlungen sind ein wichtiger Bestandteil der Unternehmensführung und dienen dazu, mögliche Verstöße, Unregelmäßigkeiten oder kriminelle Handlungen innerhalb eines Unternehmens aufzudecken und zu untersuchen. Hier sind einige relevante Informationen zu diesem Thema:

1. Koordinator:in - Betriebliche Ermittlungen:
   • Die Industrie- und Handelskammer (IHK) bietet eine Ausbildung für Koordinator:innen betrieblicher Ermittlungen an. In diesem Seminar werden fundierte Grundlagen für die Durchführung von betrieblichen Ermittlungen vermittelt. Es umfasst Themen wie wirtschaftsrechtliche Grundlagen, operative Maßnahmen, IT-Forensik, strafrechtliche und arbeitsrechtliche Grundlagen.
   • Das Ziel ist es, Fachkräfte zu schulen, die in Unternehmen interne Untersuchungen durchführen und dabei rechtliche, ethische und praktische Aspekte berücksichtigen müssen.
2. Beteiligung des Betriebsrats:
   • Bei internen Ermittlungen, insbesondere im Zusammenhang mit Whistleblowing-Meldestellen, sollte der Betriebsrat beteiligt werden. Es ist wichtig, die Beteiligungsrechte und das Verfahren für solche Untersuchungen festzulegen und gegebenenfalls in Betriebsvereinbarungen zu regeln.
3. Verfahren und Herausforderungen:
   • Interne Ermittlungen können komplex sein und erfordern eine sorgfältige Planung. Compliance-Beauftragte müssen rechtliche Rahmenbedingungen beachten und vernehmungspsychologische Gesichtspunkte berücksichtigen
   • Mitarbeiterbefragungen sind ein Instrument, welche bei Verdachtsfällen eingesetzt werden, um Informationen zu sammeln und Missstände aufzudecken.

Interne Untersuchungen (sog. Internal Investigations) spielen eine zentrale Rolle in der Unternehmenswelt. Sie dienen dazu, mögliche Verstöße gegen Gesetze, unternehmensinterne Richtlinien und andere interne oder externe Regularien aufzudecken. Diese Untersuchungen werden in Unternehmen durchgeführt, um strafrechtlich relevantes Fehlverhalten aufzudecken und zu ermitteln. Dabei können verschiedene Gründe für solche Untersuchungen vorliegen, wie beispielsweise Bereicherung, Korruption, Verstöße gegen Complianceregelungen, Straftaten aller Art, Daten­schutz­rechts­ver­letzungen, Kar­tell­rechts­ver­let­zungen und Ord­nungs­wid­rig­keiten. Die Entscheidung, ob eine Untersuchung eingeleitet wird, hängt oft von der vermuteten Schwere des Delikts und der Wahrscheinlichkeit des Verstoßes ab. Unternehmen, die einen definierten Prozess zur Durchführung von Internal Investigations etabliert haben, zeigen weniger Vorbehalte gegenüber solchen Untersuchungen als Unternehmen ohne einen solchen Prozess. Es ist ratsam, klare Regeln für die Durchführung interner Untersuchungen zu etablieren, um rechts- und datenschutzkonform vorzugehen.

Forensik im betriebswirtschaftlichen Umfeld beschäftigt sich mit der Untersuchung von wirtschaftskriminellen Handlungen innerhalb von Unternehmen. Hierbei werden Methoden der klassischen Forensik auf betriebswirtschaftliche Aspekte angewendet.

Wenn es  um digitale Forensik geht, handelt es sich um die Untersuchung von digitalen Spuren, IT-Sicherheit und Verschlüsselungstechniken. Diese Disziplin kombiniert Informatik und Forensik, um digitale Nachweise zu sammeln, die vor Gericht zulässig sind. Hier sind einige wichtige Aspekte der digitalen Forensik:

1. Sicherung und Analyse digitaler Spuren: Dies umfasst die Identifizierung, Sicherung und Untersuchung von Daten auf Datenträgern wie Festplatten, USB-Sticks oder Servern. Ziel ist es, Beweise zu finden und zu analysieren.
2. Bildverarbeitung und Datenrekonstruktion: Die digitale Forensik beinhaltet auch die Wiederherstellung von gelöschten oder beschädigten Dateien sowie die Analyse von Bildern und Videos.
3. IT-Sicherheit und Verschlüsselungstechnik: Die Untersuchung von Sicherheitsvorfällen erfordert Kenntnisse über IT-Sicherheit und Verschlüsselung, um Schwachstellen zu identifizieren und Angriffe zu verhindern.
4. Grundlagen der Tatortarbeit und Kriminalistik: Dies sind wichtige Grundlagen, um digitale Spuren richtig zu interpretieren und zu analysieren.